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This study first aims to understand to what extent and how do EU Member States make use of (ex-ante) distributional impact assessment (DIA) for budgetary measures. It also aims to identify the main reasons limiting the use of DIA in Draft Budgetary Plans (DBPs) and to assess the degree of similarity in the use of DIA among Euro Area Member States. The study then aims to provide suggestions for increasing the use of DIA in EU Member States and suggestions regarding the design of a possible EU Common Framework in this area. The study shows that, even if most of the Member States performed at least some DIA in recent years for budgetary matters, they could still do much more in this respect and that they (Euro Area Member States) rarely included DIA in their Draft Budgetary Plans due to organisational issues (e.g., lack of time and no specific request from the ministerial hierarchy). To encourage the use of DIA as well as its inclusion in budgetary documents, such as the DBPs, the study makes several suggestions to both the European Commission (such as hosting workshops on DIA for Member States and offering to interested Member States some guidance on DIA) and to the Member States (depending on their frequency of DIA use). Most of these suggestions to the Member States are then further structured into a possible EU Common Framework for DIA use in official documents (including in DBPs), which aims to help interested Member States to increase their use of DIA and ensure its quality. This Framework is split into two different sets of suggestions which reflect two possible levels of ambition for Member States regarding their use of DIA (a basic level and an advanced level). The basic level, which proposes good practices for DIA, would aim to help some of the EU Member States (those with no or little DIA use) to perform more DIA (and of sufficient quality). The second level – acting as an additional layer on top of the basic level and proposing best practices for DIA - would aim to help those Member States with more frequent DIA use to perform more advanced forms of DIA.

Study on distributional impact assessment / N. Bazoli, S. Burlacu, C. Fiorio, S. Marzadro, J. Pycroft, L. Vergolini. - [s.l] : Publications Office of the European Union, 2022. - ISBN 978-92-76-49334-1. [10.2767/511644]

Study on distributional impact assessment

C. Fiorio
;
2022

Abstract

This study first aims to understand to what extent and how do EU Member States make use of (ex-ante) distributional impact assessment (DIA) for budgetary measures. It also aims to identify the main reasons limiting the use of DIA in Draft Budgetary Plans (DBPs) and to assess the degree of similarity in the use of DIA among Euro Area Member States. The study then aims to provide suggestions for increasing the use of DIA in EU Member States and suggestions regarding the design of a possible EU Common Framework in this area. The study shows that, even if most of the Member States performed at least some DIA in recent years for budgetary matters, they could still do much more in this respect and that they (Euro Area Member States) rarely included DIA in their Draft Budgetary Plans due to organisational issues (e.g., lack of time and no specific request from the ministerial hierarchy). To encourage the use of DIA as well as its inclusion in budgetary documents, such as the DBPs, the study makes several suggestions to both the European Commission (such as hosting workshops on DIA for Member States and offering to interested Member States some guidance on DIA) and to the Member States (depending on their frequency of DIA use). Most of these suggestions to the Member States are then further structured into a possible EU Common Framework for DIA use in official documents (including in DBPs), which aims to help interested Member States to increase their use of DIA and ensure its quality. This Framework is split into two different sets of suggestions which reflect two possible levels of ambition for Member States regarding their use of DIA (a basic level and an advanced level). The basic level, which proposes good practices for DIA, would aim to help some of the EU Member States (those with no or little DIA use) to perform more DIA (and of sufficient quality). The second level – acting as an additional layer on top of the basic level and proposing best practices for DIA - would aim to help those Member States with more frequent DIA use to perform more advanced forms of DIA.
2022
Cette étude vise tout d'abord à comprendre, dans quelle mesure et comment, les États membres de l'UE utilisent l’outil qu’est l'évaluation (ex ante) de l'impact des mesures budgétaires sur le revenu des individus, selon leur position dans la distribution des revenus (« DIA » en anglais). Elle vise également à identifier les principales raisons limitant l'utilisation de la DIA dans les projets de plans budgétaires (PPB), ainsi qu'à évaluer le degré de similitude dans l'utilisation de la DIA parmi les États membres de la zone euro. Dans un second temps, cette étude vise à formuler des suggestions pour accroître l'utilisation de la DIA dans les États membres de l'UE et des suggestions concernant l’élaboration d'un éventuel cadre commun à l'UE dans ce domaine. L'étude montre que, même si la plupart des États membres ont utilisé au moins en partie la DIA ces dernières années pour des mesures budgétaires, ils pourraient encore faire beaucoup plus à cet égard et qu’ils (pour les États membres de la zone euro) ont rarement inclus la DIA dans leurs PPB en raison de problèmes organisationnels (par exemple, le manque de temps et l'absence de demande spécifique en la matière de la part de la hiérarchie ministérielle). Afin d'encourager l'utilisation de la DIA ainsi que l’inclusion de ses résultats dans les documents budgétaires tels que les PPB, l'étude formule plusieurs suggestions pour la Commission européenne (comme l'organisation d'ateliers sur la DIA pour les États membres et le fait de fournir aux États membres intéressés des conseils en matière de DIA) ainsi que plusieurs suggestions pour les États membres (selon leur fréquence d'utilisation de la DIA). La plupart de ces suggestions aux États membres sont ensuite structurées au sein d’un éventuel cadre commun à l'UE pour l'utilisation de la DIA dans les documents officiels (y compris mais pas uniquement dans les PPB), qui vise à aider les États membres intéressés à accroître leur utilisation de la DIA et à en assurer la qualité. Ce cadre est divisé en deux différentes séries de suggestions qui reflètent deux niveaux d'ambition possibles pour les États membres en ce qui concerne leur utilisation de DIA (un niveau de base et un niveau avancé). Le niveau de base, qui propose des bonnes pratiques en matière de DIA, vise à aider certains États membres de l'UE (ceux qui n'utilisent pas ou peu la DIA) à utiliser davantage la DIA (et ce, avec une qualité suffisante). Le second niveau, qui vient s'ajouter au premier et propose des pratiques d’un niveau avancé en matière de DIA, vise quant à lui à aider certains autres États membres (ceux qui utilisent plus fréquemment la DIA) à utiliser des formes plus avancées de DIA.
Diese Studie zielt zunächst darauf ab, zu verstehen, in welchem Umfang und auf welche Weise die EU-Mitgliedstaaten Ex-ante-Abschätzungen der Verteilungswirkungen (Distributional Impact Assessment - DIA) für haushaltspolitische Maßnahmen nutzen. Sie zielt ebenso darauf ab, die Hauptgründe zu ermitteln, die den Einsatz von DIA beim Entwurf der Haushaltspläne in den Mitgliedstaaten der Eurozone einschränken, sowie den Grad der Ähnlichkeit des Einsatzes von DIA in den Mitgliedstaaten der Eurozone zu bewerten. Darüber hinaus soll die Studie Vorschläge für eine stärkere Nutzung von DIA in den EU- Mitgliedstaaten sowie Vorschläge für die Gestaltung eines möglichen gemeinsamen EU- Rahmens in diesem Bereich erbringen. Die Studie zeigt, dass die meisten Mitgliedstaaten, auch wenn sie in den letzten Jahren zumindest einige DIA in Haushaltsangelegenheiten durchgeführt haben, in dieser Hinsicht noch viel mehr tun könnten und dass die Mitgliedstaaten des Euroraums DIA aus organisatorischen Gründen (z. B. Zeitmangel und keine spezifische Aufforderung seitens der Ministerialhierarchie) nur selten in seine Haushaltsplanentwürfe aufnehmen. Um die Verwendung von DIA und ihre Aufnahme in Haushaltsdokumente wie den Entwurf des Businessplans (Draft Business Plan – DBP) zu fördern, enthält die Studie mehrere Vorschläge sowohl für die Europäische Kommission (z. B. Veranstaltung von DIA-Workshops für die Mitgliedstaaten und Bereitstellung einiger Leitlinien für interessierte Mitgliedstaaten) als auch für die Mitgliedstaaten selbst (je nach Häufigkeit ihrer Verwendung von DIA). Die meisten dieser Vorschläge an die Mitgliedstaaten werden dann in einem möglichen gemeinsamen EU-Rahmen für die Verwendung von DIA in amtlichen Dokumenten gegliedert, der den interessierten Mitgliedstaaten helfen soll, die Nutzung von DIA zu steigern und deren Qualität zu gewährleisten. Dieser Rahmen unterteilt sich in zwei Gruppen von Vorschlägen, die zwei mögliche Anspruchsniveaus der Mitgliedstaaten in Bezug auf die Verwendung von DIA widerspiegeln (ein Basisniveau und ein fortgeschrittenes Niveau). Das Basisniveau, das bewährte Praktiken für die DIA vorschlägt, würde darauf abzielen, einigen EU- Mitgliedstaaten, die keine oder nur wenig DIA nutzen, dabei zu helfen, mehr DIA und in ausreichender Qualität durchzuführen. Das fortgeschrittene Niveau – das als zusätzliche Ebene dient und bewährte Verfahren für die DIA vorschlägt – würde darauf abzielen, jenen Mitgliedsstaaten, die DIA häufiger nutzen, bei der Durchführung fortgeschrittenerer Formen der DIA zu unterstützen.
Settore SECS-P/03 - Scienza delle Finanze
https://op.europa.eu/en/publication-detail/-/publication/567a23e7-d0d1-11ec-a95f-01aa75ed71a1/language-en
Study on distributional impact assessment / N. Bazoli, S. Burlacu, C. Fiorio, S. Marzadro, J. Pycroft, L. Vergolini. - [s.l] : Publications Office of the European Union, 2022. - ISBN 978-92-76-49334-1. [10.2767/511644]
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