Il sistema sanzionatorio dell’illecito dell’ente: sistematica e rationale

This essay aims at investigating the fundamental structures and the rationale of the Italian system of sanctions for Corporate criminal liability. After a brief review of the applicable sanctions, the Author illustrates the “multilevel” architecture of the sentencing principles, with particular regard to the complex articulation of the sentencing criteria and the primary relevance of the timing of corporate remedial reaction. Starting from a comparison with Anglo-Saxon legal studies, the analysis concerning the theories of punishment demonstrates the key role of the special preventive rationale for Italian corporate penalties. In this particular context, special preventive effects can be regarded as "ex ante" and "indirect" and their crucial relevance is revealed by the “progressive” philosophy and the post-factum focus underlying the sentencing principles. Building on these achievements, the Author identifies the preceptive rules addressed to the Corporation, distinguishing from the criminal prohibition addressed to the individual wrongdoer.

Il saggio si propone di indagare la struttura sistematica e il finalismo dell’apparato sanzionatorio delineato dal d.lgs. n. 231/2001. Dopo una ricognizione delle tipologie sanzionatorie prescelte dal legislatore, viene ricostruita la struttura ‘multilivello’ della funzione commisurativa, che si apprezza sia nella complessa articolazione della criteriologia, sia nel rilievo assunto delle dinamiche temporali di attivazione post factum dell’ente. L’indagine sulle finalità della sanzione, prendendo le mosse da un confronto con la riflessione sviluppatasi nel contesto angloamericano, evidenzia come la recezione nel nostro ordinamento di questo paradigma sanzionatorio esprima un essenziale orientamento verso la prevenzione speciale, che qui si coglie in una dimensione peculiare, “ex ante” e “indiretta”, e che trova conferma nella logica progressiva del sistema commisurativo e nella valorizzazione delle attività riparatorie post fatcum. A partire da questo finalismo, l’Autore risale ai contenuti del ‘precetto sanzionatorio’ e del ‘precetto comportamentale’ rivolti all’ente, distinti dal precetto penale indirizzato alla persona fisica.