L’arbitrato internazionale in materia successoria

Arbitration, chiefly in an international dimension, is traditionally indicated to be the main mechanism for the settlement of disputes of commercial nature. Actually, disputes submitted to arbitration normally concern commercial transactions; in addition, international trade and arbitration share a common contractual foundation. This fact, however, does not prevent international arbitration from being a proper mechanism for the settlement of private disputes not having a commercial character, including those concerning succession matters. Indeed, the New York Convention of 1958, an essential instrument for the effectivity of international arbitration, applies to any dispute, contractual or not, which is capable of settlement by arbitration. Subject to the reservation allowed by Article I(3), said disputes include those which are not considered commercial. The possibility that an arbitration is instituted at the international level in succession matters, however, involves complex issues, chiefly if the specific obstacles that it faces at the domestic level are considered, in light of the inter partes effects of the arbitration clause or of the specific mandatory legal regime to which succession is to large extent submitted. The paper, therefore, analyses the issues relating to the validity of the arbitration clause providing for arbitration, including with respect to the clause contained in a last will. In addition, an examination is conducted of the issues concerning the objective arbitrability of disputes, the law applicable to the merits of the dispute, and the enforcement of foreign awards in succession matters. Some considerations are also offered with respect to the relations between arbitration and the EU Regulation No 650 of 2012. The analysis carried out shows that the supranational rules do not pose any obstacle of principle to the conduct of an international arbitration concerning inheritance relations: the uniform rules introduced by the New York Convention allow the recognition at an international level of the effectiveness of arbitration agreements and awards; and the EU Regulation No 650 does not preclude the enforcement of arbitration agreements and an intra-European circulation of awards. The limitations which may derive from the relevant national rules do not detract from the fact that, even in matters of succession, coherent and positive solutions of complex disputes can be achieved through arbitration, disconnected from the procedural mechanisms referable to internal legal systems, but suitable to produce effects in them.

L’arbitrato, soprattutto nella sua dimensione internazionale, è tradizionalmente indicato quale strumento principale per la soluzione di controversie di natura commerciale. Invero, le controversie dedotte in arbitrato hanno normalmente ad oggetto operazioni commerciali; ed inoltre arbitrato e commercio condividono lo stesso fondamento contrattuale. Ciò però non esclude l’idoneità dell’arbitrato internazionale tra privati a fungere da strumento di risoluzione delle controversie non commerciali, tra le quali anche quelle in materia successoria. Ed infatti la stessa Convenzione di New York del 1958, strumento di riferimento per lo sviluppo dell’arbitrato internazionale, si applica ad ogni controversia, contrattuale o no, che arbitrabile, e dunque, salvo la riserva prevista dall’art. I comma 3, anche a controversie che non sono considerate commerciali. La possibilità che un arbitrato in materia successoria si svolga sul piano internazionale pone peraltro problemi complessi, anche considerando i particolari ostacoli che sul piano interno esso incontra, discendenti dai limiti soggettivi del patto che lo istituisce, oppure dal particolare regime imperativo al quale le successioni sono ordinariamente sottoposte. Il lavoro affronta dunque i temi legati sia la validità del patto arbitrale in materia successoria, in particolare laddove inserita in un testamento, sia all’arbitrabilità della controversia, alla legge applicabile al merito della controversia e alla circolazione internazionale dei lodi. Cenni infine sono fatti ai rapporti con il regolamento UE n. 650 del 2012. L’analisi condotta mostra come la disciplina sopranazionale non ponga alcun ostacolo di un principio allo svolgimento di un arbitrato internazionale avente ad oggetto rapporti successori: le regole uniformi introdotte dalla Convenzione di New York consentono il riconoscimento sul piano internazionale dell’efficacia di accordi e pronunce arbitrali; il regolamento UE n. 650 non preclude l’attuazione dei patti di arbitrato e la circolazione intra-europea di lodi. I limiti che possano discendere dalle rilevanti discipline nazionali non tolgono alcunché al rilievo che anche in materia successoria attraverso una procedura arbitrale possa essere conseguita una soluzione coerente e certa di complesse controversie, slegata da meccanismi processuali riferibili ad ordinamenti interni, ma idonea a conseguire efficacia in essi.